2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构和保荐代表人应当（）对上市公司至少进行一次定期现场检查。【选择题】

A.每年

B.每月

C.每个季度

D.每半年

E.每旬度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。

2、以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据最新《证券法》（2020）第51条.证券交易内幕信息的知情人包括： （1）发行人及其董事、监事、高级管理人员； （Ⅰ正确）（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ、Ⅳ正确） （3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（Ⅱ正确） （4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员； （5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员； （6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

3、下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称准则）的说法中，正确的有（）。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件 或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的， 应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》的规 定，题中选项说法均正确。

4、下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:保荐人尽职调查工作包括：发行人基本情况调查、业务与技术调查、同业竞争与关联交易调查、高管人员调查、组织结构与闪部控制调査、财务与会计调査、业务发展目标调查、募集资金运用调查、风险因素及其他重要事项调查。 Ⅴ项，中介机构执业情况调查属于风险因索及其他重要事项调查的具体内容。

5、证券公司申请保荐业务资格时，应当保证申请文件（）。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.及时Ⅳ.完整【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。