基金法律法规

且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5 000万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数正确答案:设立管理公开募集基金的基金管理公司，（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，（4）对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面的特点，【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案:具有增值的特点C.从受托资产来看，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值正确答案:（选项A是）（2）从受托资产来看。

【单选题】A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同 D.基金托管协议正确答案:基金托管协议包含两类重要信息，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，1、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（ ）。【单选题】A.基金托管人B.基金管理公司直销中心C.证券公司D.商业银行正确答案:【单选题】A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金正确答案:对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

【单选题】A.对基金投资范围、公开披露信息的监督B.对基金投资范围、交易过程的监督C.对基金投资范围、投资对象的监督D.对基金投资范围、投资流程的监督正确答案:【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

【单选题】A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额正确答案:封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:

【单选题】A.保密义务B.公开义务C.监督义务D.核查义务正确答案:【单选题】A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.中国证券业协会正确答案:3、下列关于QDII基金的说法错误的是（）【单选题】A.QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 C.QDII申购与赎回的程序、原则。

【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金正确答案:风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断正确答案:但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:【单选题】A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用正确答案:【单选题】A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则正确答案:基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本“是内部控制的五原则中成本效益原则的内容”

【单选题】A.外汇 B.货币市场工具C.股票D.长期债券正确答案:【单选题】A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（C符合）；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；法律法规规定的公开募集基金的基金管理人及其从业人员的执业禁止行为。

【单选题】A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离正确答案:3、（ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，健全性是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；

以份额赎回B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C.在深圳证券交易所申购的基金份额，2、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。

1、ETF基金的特点不包括（）【单选题】A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购赎回机制 C.拥有独特的套利机制 D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案:3、【单选题】A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎回正确答案:

1、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013] 132号，【单选题】A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚正确答案:

1、【单选题】A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价 D.基金管理人的投资策略正确答案:及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位。

下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定。

LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易。

明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点；监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；

【单选题】A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所正确答案:基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。【单选题】A.不以财富多寡作为服务标准B.对师长提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先正确答案:

【单选题】A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同正确答案:【单选题】A.基金份额持有人大会信息B.基金份额变化信息C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告正确答案:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。6、基金从业人员在宣传销售基金产品时。