基金法律法规

1、基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。【单选题】A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员正确答案:基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，【单选题】A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化正确答案:3、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息。

资产合并运作C.基金份额不可以在交易所上市交易D.多种收益实现方式、投资策略丰富正确答案:Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:

【单选题】A.内幕交易 B.不正当竞争C.操纵市场 D.倒卖交易正确答案:是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为；基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，【单选题】A.国内股票型基金 B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金正确答案:【单选题】A.ETF基金B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金正确答案:

【单选题】A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同C.封闭式基金主要通过交易所进行交易D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回正确答案:不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异；3、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力正确答案:在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。【单选题】A.募集对象固定B.接受监督部门的严格监管 C.募集对象不固定D.采用公开发行方式正确答案:【单选题】A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求正确答案:

【单选题】A.基金管理公司利益优先的原则B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C.基金托管银行利益优先的原则D.基金份额持有人利益优先的原则正确答案:高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时。

【单选题】A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则正确答案:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势；独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系。

【单选题】A.申请报告B.基金合同草案 C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:【单选题】A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时。

小编为您整理第八章 基金客户和销售机构5道练习题，1、基金销售机构的准入条件不包括（）。运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程 D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度正确答案:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

【单选题】A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金正确答案:是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，2、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，证券投资基金在运用4Ps理论时还具有服务性、适用性的特点。【单选题】A.风险降低，收益增加C.风险增加，收益增加D.风险增加，收益降低正确答案:

【单选题】A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略正确答案:【单选题】A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力B.职业素质只包括专业技能C.职业道德可以教化从业人员坚持原则D.职业道德只具有教化功能不具有评价功能正确答案:我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金正确答案:私募基金的资产管理业务主要包括：集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制Ⅲ.信托资金有明确的投资方向和投资策略。

投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。3、（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；【单选题】A.小盘股基金B.成长型基金 C.金融服务基金D.国内基金正确答案:股票基金按行业分类的内容。不符合证券投资基金基本内涵的有( )。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）亿元。2、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，【单选题】A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性正确答案:

【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。【单选题】A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同正确答案:

中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变:但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式，5、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。【单选题】A.基金份额持有人大会由基金托管人召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开。也可以采取通讯等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加。

【单选题】A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.净资产不低于1000万元C.个人的金融资产不低于200万元D.最近3年个人年均收入不低于50万元正确答案:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

【单选题】A.对基金投资范围、公开披露信息的监督B.对基金投资范围、交易过程的监督C.对基金投资范围、投资对象的监督D.对基金投资范围、投资流程的监督正确答案:对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。3、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。

【单选题】A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象正确答案:【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:【单选题】A.增长型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低D.收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高正确答案:

因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案:（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划、（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。基金客户服务原则包括：