基金法律法规

拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人【单选题】A.15B.20C.30D.40正确答案:依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员。

【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。基金份额持有人大会就审议事项做出决定，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，基金份额持有人大会决定的事项。

【单选题】A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金营运依据不同D.投资人不同正确答案:真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，准确性原则要求用精确的语言披露信息，完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露。

【单选题】A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，【单选题】A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金正确答案:【单选题】A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务正确答案:4、下列关于基金客户信息的表述。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。【单选题】A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具2、以下关于金融去杠杆说法正确的是（）。而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫。

【单选题】A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，还应当登载当年上半年度的业绩正确答案:【单选题】A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司正确答案:都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。【单选题】A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法正确答案:

的信息D.市场上可获得的信息解析正确答案:【单选题】A.从事与投资人利益相冲突的业务B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益正确答案:遵守客户利益优先要求基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务；客户利益优先要求采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；

是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（ ）的责任。督察长应重点关注公司资产是否安全完整，督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，2、A公司进行基金销售时，【单选题】A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定。

1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。【单选题】A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书正确答案:基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度。

上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。基金管理投资合规性风险包括：（1）涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；

【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险识别环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，2、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查。

【单选题】A.收取的管理费用较低B.各子基金间方便转换C.各子基金间转换成本较高D.具有强大的扩张功能正确答案:【单选题】A.代理清算交割B.会计核算C.总值复核 D.投资运作监督环节正确答案:【单选题】A.投资门槛极低B.投资者进行短期投资的理想工具C.货币市场属于场内交易市场D.可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:

【单选题】A.投资B.融资C.筹资D.消费正确答案:方可召开【单选题】A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4正确答案:说法不正确的是（ ）【单选题】A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息D.离职后。

【单选题】A.货币储蓄B.投资C.融资D.借贷资金正确答案:【单选题】A.分销渠道B.承购包销C.股票包销D.代销机构正确答案:如果证券机构不能完成股票发售的，到期未清偿的D.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员正确答案:②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。

1、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，【单选题】A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值正确答案:申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；申购费用=申购金额-净申购金额；

【单选题】A.基金持有人大会B.基金托管人C.基金上市的证券交易所D.中国证券登记结算公司正确答案:【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司正确答案:【单选题】A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性。

【单选题】A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格正确答案:2、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（ ）。【单选题】A.基金中的基金B.指数基金C.平衡型基金D.伞形基金正确答案:80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，通过购买该指数的全部或部分成份股构建投资组合，以追踪标的指数表现的基金产品；其核心是运用投资组合保险策略进行基金操作。

【单选题】A.基金份额持有人大会信息B.基金份额变化信息C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告正确答案:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。

【单选题】A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具正确答案:【单选题】A.外汇 B.货币市场工具C.股票D.长期债券正确答案:【单选题】A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C.现金替代D.基金份额总值正确答案:T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代。