2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、

常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.直接寻找法

正确答案:D

答案解析:常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。【单选题】

A.20

B.50

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

3、

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的（ ）。

A.0.05

B.0.001

C.0.003

D.0.005

正确答案:C

答案解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的0.3%。

4、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施【单选题】

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

正确答案:D

答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
基金管理投资合规性风险包括：
（1）涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；
（2）基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（3）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（4）不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；（5）基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。
销售合规性风险管理主要措施包括：
（1）对宣传推介材料进行合规审核。
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
信息披露合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

5、【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析: