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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:D
答案解析:对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
2、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有( )更强的特征。【单选题】
A.规范性
B.强制性
C.连续性
D.具体性
正确答案:A
答案解析:职业道德具有规范性,职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有规范性更强的特征。
3、基金客户服务流程不包括( )。【单选题】
A.服务宣传与推介
B.投资咨询与基金咨询
C.投资跟踪与评价
D.公布基金招募说明书
正确答案:D
答案解析:为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。
4、
与房地产一样,()是应对通货膨胀最有效的手段。
【单选题】A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.ETF
正确答案:A
答案解析:与房地产一样,股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
5、中国证券投资基金业协会于( )成立。【单选题】
A.2011年9月12日
B.2012年6月6日
C.1998年6月7日
D.1997年9月12日
正确答案:B
答案解析:我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。
6、基金监管活动的要素不包括( )。【单选题】
A.目标
B.内容
C.体制
D.政策
正确答案:D
答案解析:基金监管体系,即基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素包括目标、体制、内容和方式等。
7、基金职业道德教育的途径不包括( )。【单选题】
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.后续职业道德教育
D.基金业协会的自律
正确答案:C
答案解析:基金职业道德教育的途径多种多样,主要有以下几种:岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型和社会各界持续监督。
8、基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不得与( )发生冲突。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金销售机构
正确答案:C
答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生冲突。
9、
封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。
【单选题】A.期限不同
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.募集方式不同
正确答案:A
答案解析:封闭式基金与开放式基金主要有以下不同:期限不同;份额限制不同;交易场所不同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。
10、关于货币市场基金的说法,正确的是( )。【单选题】
A.没有投资风险
B.只适合长期投资
C.只适合短期投资
D.既适合短期投资,也适合长期投资
正确答案:C
答案解析:货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或暂时存放现金的理想场所。但货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资,只适合短期投资。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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