2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】

A.2010，中国证监会

B.2010，中国证券业协会

C.2009，中国证监会

D.2009，中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。

2、基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金监管的基本原则包括：
（1）保障投资人的利益原则。
（2）适度监管原则。
（3）高效监管原则。
（4）依法监管原则。
（5）审慎监管原则。
（6）公开、公平、公正监管原则。

3、LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（）天提供1次或几次基金净值报价。【单选题】

A.低；1

B.高；2

C.低；2

D.高；1

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。

4、

以下不属于基金募集申请材料的是( )。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

正确答案:C

答案解析:上市公告书不属于基金募集申请材料，申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。

5、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案:C

答案解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

6、

基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括(    )。

A.基金的市场营销

B.基金的后台管理

C.基金的投资管理

D.基金的托管

正确答案:D

答案解析:从基金管理人的角度，基金的运作活动分为三大部分：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理；基金的托管属于基金托管人的活动，故本题选择D选项。

7、

ETF份额的申购、赎回采用（ ）的方式。

A.金额申购，份额赎回

B.份额申购，金额赎回

C.份额申购，份额赎回

D.金额申购，金额赎回

正确答案:C

答案解析:ETF份额的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式。

8、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

9、对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。【单选题】

A.限制令

B.整顿

C.托管

D.罚款

正确答案:D

答案解析:对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等。

10、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。【单选题】

A.1个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资基金销售管理办法》第三十六条规定：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。