基金法律法规

【单选题】A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF正确答案:【单选题】A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具正确答案:3、基金销售市场细分的原则不包括（）【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:

【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义（选项D包括）。

【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第八章 基金客户和销售机构5道练习题，（ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人，【单选题】A.规范性B.服务性 C.综合性D.持续性和适用性正确答案:

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。【单选题】A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证券投资基金业协会D.财政部正确答案:上市交易型开放式指数基金通常又被称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

【单选题】A.证券投资基金 B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金正确答案:以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式；如房地产、证券化资产、对冲基金、私人股本基金、大宗商品、艺术品等2、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。【单选题】A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要正确答案:

1、下列不是基金市场营销特征的有（）【单选题】A.持续性B.适用性C.规范性 D.广泛性正确答案:是营销人员在开发客户中运用最多的方法。【单选题】A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策正确答案:产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，【单选题】A.合规审核B.合规管理C.合规培训D.合规投诉处理正确答案:基金行业合规审核越来越必要，4、认购开放式基金通常的步骤不包括（）【单选题】A.开立基金账户 B.认购C.确认 D.验资正确答案:我国基金投资者了解基金的首选方式是（ ）。互联网是我国基金投资者首选的了解基金的方式。

【单选题】A.基金澄清公告B.基金收益公告 C.基金临时公告D.基金变动公告正确答案:基金信息披露义务人有义务发布基金澄清公告。【单选题】A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人。

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：3、基金公司日常运营中的风险可以分为（）。基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:5、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化。

【单选题】A.权力机构是会员大会B.属于社会团体法人C.基金托管人应当加入基金业协会D.会员分为三类：3、（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；

【单选题】A.基金产品收费标准B.基金产品风险评价结果 C.基金产品资金限制D.基金产品宣传资料正确答案:基金销售机构应当把基金产品风险评价结果作为向基金投资人推介基金产品的重要依据2、下列关于基金公司会计系统的说法中，【单选题】A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫正确答案:充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险，【单选题】A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议正确答案:3、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。

【单选题】A.外汇 B.货币市场工具C.股票D.长期债券正确答案:【单选题】A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报正确答案:保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。

【单选题】A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金正确答案:平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金和收入型基金之间；稳健型基金指以追求基金资产的稳健增值为目标而设立的基金，2、基金财产应当用于的投资或活动包括（ ）。【单选题】A.上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资正确答案:

封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，【单选题】A.恺特威士创办的信托基金 B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托基金D.威廉姆一世所创立的私人信托投资基金正确答案:普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰。

小编为您整理第六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，【单选题】A.申报价格最小变动单位为0.001元 B.涨跌幅限制为5%C.买入申报数量为100份或其整数倍D.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值正确答案:上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值。【单选题】A.分级基金B.混合基金C.债券基金D.货币基金正确答案:

将年度报告摘要登载在制定报刊上B.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计 C.在年度报告的扉页须作出投资风险提示D.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现正确答案:基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。【单选题】A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息。

【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案:①由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务；

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。存款人与银行是债权人和债务人关系B.对资产管理而言，投资人与管理人是委托人和受托人关系C.投资人自担风险、自享收益D.管理人与投资人共担风险，（选项A说法正确）对资产管理而言，（选项B说法正确）投资人自担风险、自享收益。