2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有关基金年度报告，不正确的表述是（）。【单选题】

A.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在制定报刊上

B.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

C.在年度报告的扉页须作出投资风险提示

D.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

正确答案:A

答案解析:

本题答案为A，

A正确的表述该是应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金年度报告要求：基金年度报告的财务会计报告应当通过审计；在年度报告的扉页须作出投资风险提示；基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。

2、保守秘密要求基金从业人员应当做到（ ）。【单选题】

A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制

B.不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益

C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益

正确答案:C

答案解析:保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体有：
①应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息；
②不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益；
③不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

3、

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为(    )。

A.法律主体资格

B.投资者地位

C.营运依据

D.基金规模

正确答案:D

答案解析:

契约型基金与公司型基金的区别：法律主体资格不同；投资者地位不同；基金营运依据不同，故本题选择D选项。

4、某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。【单选题】

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

5、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。【单选题】

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.独立基金销售机构

D.律师事务所

正确答案:D

答案解析:基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

6、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。【单选题】

A.封闭式基金的规模是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。

7、溢价交易时，基金份额净值（ ）基金二级市场价格。【单选题】

A.高于

B.低于

C.等于

D.不确定

正确答案:B

答案解析:当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。

8、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（ ）暂不实行简易程序。【单选题】

A.常规股票基金

B.混合基金

C.分级基金

D.理财基金

正确答案:C

答案解析:适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者（QDII）基金、理财基金和交易型指数基金（含单市场、跨市场/跨境ETF）及其联接基金。分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

9、信息披露的原则主要体现在（ ）上。【单选题】

A.对披露内容和披露形式的要求

B.对披露制度和披露形式的要求

C.对披露法规和披露形式的要求

D.对披露法规和披露制度的要求

正确答案:A

答案解析:信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

10、基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。【单选题】

A.基金从业人员

B.基金投资人员

C.股票投资人员

D.证券投资人员

正确答案:A

答案解析:基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。