2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。【单选题】

A.内幕交易

B.不正当竞争

C.操纵市场

D.倒卖交易

正确答案:A

答案解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为；

2、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。

3、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。【单选题】

A.国内股票型基金

B.国外股票型基金

C.区域股票型基金

D.全球股票型基金

正确答案:C

答案解析:按投资市场分类，股票型基金可分为国内股票型基金、国外股票型基金和全球股票型基金三大类。

4、我国第一只有保本特色的基金是( )。【单选题】

A.ETF基金

B.南方避险增值基金

C.南方宝元债券基金

D.华安现金富利基金

正确答案:B

答案解析:2003年5月推出我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金。

5、（ ）是基金职业道德的核心规范。【单选题】

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

正确答案:C

答案解析:诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信义是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”；忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；廉洁公正，是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现；忠实，一方面要求基金从业人员忠实于所在机构，另一方面还要求忠实于职业和行业。忠实于所在机构，在于维护所在机构的利益；忠诚履行岗位职责，在于维护基金行业的形象。

6、我国基金交易佣金征收的起点是（）元。【单选题】

A.1元

B.5元

C.10元

D.15元

正确答案:B

答案解析:我国基金交易佣金征收的起点是5元。

7、基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（ ）。【单选题】

A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

B.将货币基金投资于可转债

C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益

D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

正确答案:A

答案解析:A项不属于违规行为。B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

8、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。【单选题】

A.核准制

B.注册制

C.公司制

D.契约制

正确答案:B

答案解析:我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。

9、关于基金托管人的信息披露义务，错误的表述是（）【单选题】

A.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告

C.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

D.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明

正确答案:B

答案解析:基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告

10、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。【单选题】

A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

正确答案:C

答案解析:基金管理人的合规管理具体内容不包含C项的内容。基金管理人的合规管理具体内容包括：（1）审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；（2）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；（3）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持；（4）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉；（选项A包括）（5）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；（选项B包括）（6）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（选项D包括）