2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。【单选题】

A.以金额申购，以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

正确答案:D

答案解析:D项，T日买入的基金份额，T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回；LOF以金额申购，以份额赎回；场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额；在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回。

2、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。【单选题】

A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易

C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产

D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构；

3、（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。【单选题】

A.基金的套利机制

B.基金的被动投资

C.实物申购赎回机制

D.完全复制指数

正确答案:A

答案解析:

4、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金托管人。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

5、

在销售人员方面，（）是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

正确答案:B

答案解析:

在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。

6、（ ）是基金监管活动的出发点。【单选题】

A.基金监管的目标

B.基金监管的原则

C.基金监管体系

D.基金监管机构

正确答案:A

答案解析:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿；基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则；基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系；基金监管机构是证券监管机构的组成部分，是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的，它们对基金活动进行严格的监督和管理。

7、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】

A.权责匹配

B.独立性

C.适时性

D.最高性

正确答案:D

答案解析:最高性原则：风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。

8、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。【单选题】

A.基金的投资基本要素

B.基金的运作方式

C.当事人的权利义务

D.基金的持有人结构

正确答案:D

答案解析:基金合同包含以下两类重要信息：
①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息，例如基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素，基金估值和净值公告等事项，此类信息一般也会在基金招募说明书中出现；
②基金合同特别约定的事项，包括基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

9、（ ）针对直接关系型群体。【单选题】

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.电话约访法

正确答案:A

答案解析:常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便；介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户；陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法。

10、ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括（ ）。【单选题】

A.T-1日现金差额

B.现金替代

C.T-1日预估现金部分

D.基金份额净值

正确答案:C

答案解析:ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。