下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。【单选题】
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
正确答案:A
答案解析:基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
2、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。【单选题】
A.自愿
B.公平
C.公开
D.诚实信用
正确答案:C
答案解析:根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
3、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。【单选题】
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
正确答案:D
答案解析:“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中成本效益原则的内容。
4、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。【单选题】
A.合法、合规性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
正确答案:B
答案解析:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:合法、合规性原则;全面性原则;审慎性原则和适时性原则。
5、内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。【单选题】
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.转移
正确答案:C
答案解析:内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益。随着基金行业管理力度的不断加大,基金管理人面临越来越高的违规成本,内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料