2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。【多选题】

A.引用有关信息、资料时，应当注明出处

B.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人

C.不得篡改有关信息、资料

D.不得断章取义地引用有关信息、资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料（CD项正确）；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人（AB项正确）。

2、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会； 中国证监会

B. 中国证监会；中国证券业协会

C.中国证监会；证券登记结算机构

D.中国证券业协会；财政部

正确答案:B

答案解析: 选项B正确：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

3、证券公司应于每月结束后（）内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。【单选题】

A.5个工作日

B.3个工作日

C.15个工作日

D.10个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。【多选题】

A.客户利益优先

B.公司利益优先

C.公平对待客户

D.降低公司风险

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

5、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。【多选题】

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（D项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（C项正确）、网络（A项正确）、短信、公开劝诱（B项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

6、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。【多选题】

A.执业注册申请表

B.身份证复印件

C.学历证书复印件

D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（A正确）；身份证复印件（B正确）；学历证书复印件（C正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（Ⅳ错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

7、出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东是控股股东。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

8、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【单选题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

9、该公司上述行为中，违反规定的是（）。【不定项】

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.向张某发出追加保证金通知

D.允许客户透支交易

正确答案:B、D

答案解析:该公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定。选项BD正确。

10、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。