2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。分级资产管理产品，是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿，收益分配不按份额比例计算，由资产管理合同另行约定的产品。

2、（）是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

3、关于证券公司网络和信息安全运行，说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当确保信息系统和相关基础设施具备合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩张性和安全性，并保证相关安全技术措施与信息化工作同步规划、同步建设、同步使用

B.证券公司可以随时在交易时段对重要信息系统进行变更

C.证券公司应当每年至少开展一次重要信息系统压力测试

D.供应商为证券公司提供重要信息系统相关产品或者服务的，应当依法作为信息技术系统服务机构向中国证监会备案

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，证券公司不得在交易时段对重要信息系统进行变更，重要信息系统存在故障、缺陷，经评估须进行紧急修复的情形除外。

4、廖某的行为构成（）。【不定项】

A.诱骗投资者买卖证券罪

B.操纵证券市场罪

C.编造并传播证券交易虚假信息罪

D.利用未公开信息交易罪

正确答案:B

答案解析:廖某操纵市场行为由先行建仓、公开荐股、反向卖出等系列行为构成，属于操证券市场行为。选项B正确。

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【单选题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。

6、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。【单选题】

A.一级

B.二级

C.三级

D.初始

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

7、集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

8、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。【单选题】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，采取3至12个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。

9、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。【单选题】

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

10、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括（ ）。【多选题】

A.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

B.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

D.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；（7）中国证监会要求的其他事项。