2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司投资银行类业务包括（）。【多选题】

A.承销与保荐

B.上市公司并购重组财务顾问

C.公司债券受托管理

D.非上市公司推荐

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

2、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

3、证券公司信息技术治理工作中，证券公司董事会负责建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议；（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；（3）完善绩效考核和责任追究机制；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

4、证券公司应有合规部门专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。

5、当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。【不定项】

A.自然人李某

B.自然人张某

C.机构乙

D.机构甲

正确答案:A、B

答案解析:自然人张某对机构甲的持股比例：间接持股比例=20% +80%×80%=84%；李某持股比例=80%*20%=16%。机构乙由李某和张某持股，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人，经过客户识别，自然人张某、李某为机构甲的受益所有人，并登记其相关信息。