2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。

2、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 【多选题】

A.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 

B.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

C.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 

D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（A错误）

3、证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于1年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

4、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。【多选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

5、下列关于科创板的说法，正确的是（）。【多选题】

A.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

B.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新

C.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

D.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。