下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
2、风险控制委员会的主要职责包括()。Ⅰ.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见Ⅱ.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:风险控制委员会的主要职责包括:(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;(2)对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见;(5)公司章程规定的其他职责。
3、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。I.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点II.名单编制和管理的程序及职责分工III.掌握名单的工作人员范围IV.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
5、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。I.识别II.计量III.监测IV.控制【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料