2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.本罪的主体为特殊主体

B.本罪的主观方面必须为故意

C.本罪所侵害的客体为复杂客体

D.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（本罪）侵害的客体是复杂客体（C项正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（D项正确）。本罪的主体为特殊主体（A项正确），即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意（B项正确），过失不能构成本罪。

2、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【单选题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

3、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。【多选题】

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（D项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（C项正确）、网络（A项正确）、短信、公开劝诱（B项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

4、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【单选题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

5、非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。