2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。【单选题】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。【多选题】

A.国家对证券市场的管理制度

B.股东的合法权益

C.债权人的合法权益

D.公众的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。（ABCD属于）

3、欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。

4、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观方面的说法中，错误的有（）。【多选题】

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC说法错误：欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。（AC项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，B项属于其主体要件）

5、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

B.犯罪主体是特殊主体

C.主观方面一般是为了获取合法利润

D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益（A项正确）；客观方面表现为金融机构违背受托义务（D项正确），擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为；犯罪主体是特殊主体（B项正确），即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。