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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0101
帮考网校2025-01-01 11:08
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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。【单选题】

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

2、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存()。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

3、证券行业文化建设关键要素不包括()。【单选题】

A.融合发展战略

B.追求快速发展

C.落实责任担当

D.强化文化认同

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:证券行业文化建设关键要素包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。

4、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。

5、下列关于证券自营业务的操作要求,正确的有( )。【多选题】

A.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等

B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金

C.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字

D.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金。证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

6、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。【多选题】

A.经营证券经纪业务已满3年

B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(1)经营证券经纪业务已满3年;(A项正确)(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(B项正确)(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(C项正确)(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(7)信息系统安全稳定运行,最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;(9)证监会规定的其他条件。

7、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。【多选题】

A.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

B.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

C.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

D.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利和义务,并明确约定以下事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

8、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。【多选题】

A.国债 

B.货币市场基金

C.投资级公司债

D.期货

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金(ABC项正确)、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

9、注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的,应当就其负有责任的部分依法承担()。【单选题】

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.经济责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确:注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的,应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

10、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,未经核准变更证券业务范围的,可对其实行的处罚包括()。【多选题】

A.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

B.违法所得不足5万元的,处以5万元以上50万元以下罚款

C.情节严重的,并处撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确:《证券法》第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定,未经核准变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

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