2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员和有关监管部门或者行业协会的工作人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。

2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.本罪侵犯的客体为简单客体

B.本罪的主观方面为故意

C.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

D.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体（A项错误），即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体（D项错误）。

3、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:选项B正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

4、证券公司应当指定或者设立网络和信息安全工作牵头部门或者结构，负责管理重要信息系统和相关基础设施、制定网络安全应急预案、组织应急演练等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当指定或者设立网络和信息安全工作牵头部门或者结构，负责管理重要信息系统和相关基础设施、制定网络安全应急预案、组织应急演练等工作。

5、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。【多选题】

A.合规经营

B.勤勉尽责

C.坚持客户利益至上

D.保证客户收益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

6、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案（）天内无异议后实施。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下：（1）A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；（2）B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取；（3）国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。

7、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

C.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

D.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

8、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。【多选题】

A.规模失控、决策失误 

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误（A项正确）、超越授权、变相自营、账外自营（B项正确）、操纵市场、内幕交易（C项正确）等的风险。

9、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。【多选题】

A.净资本

B.净资本与负债的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本（A项正确），净资本与负债的比例（B项正确），净资本与净资产的比例（C项正确），净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（D项正确），负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

10、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【单选题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。