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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级,分别是:法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级,分别是:法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。
2、合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《公司法》订立合伙协议,共同出资,共担风险,共享收益,对合伙企业债务承担责任的经营性组织。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议,共同出资,共担风险,共享收益,对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
3、证券公司信息技术治理工作中,证券公司董事会负责建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行下列职责:(1)组织实施董事会相关决议;(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;(3)完善绩效考核和责任追究机制;(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
4、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。 【多选题】
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据(C正确)、基本性质(B正确)、投资安排(D正确)、风险收益特征(A正确)、管理费用等信息。
5、证券公司提供中间介绍业务应当()。【多选题】
A.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则
B.建立完备的协助开户制度
C.不得代客户下达交易指令
D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则(A正确),明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则;证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系(D正确),解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户;证券公司应当建立完备的协助开户制度(B正确),对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求;不得代客户下达交易指令(C正确);证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
2020-05-29
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