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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括()。【单选题】
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括:(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的,应予追诉。【单选题】
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案:A
答案解析:选项A正确:单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的,应予追诉。
3、证券公司开展融资融券业务许可证应向中国证监会申请换发。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后,证券公司方可开展融资融券业务。
4、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。【多选题】
A.净资本
B.净资本与负债的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本(A项正确),净资本与负债的比例(B项正确),净资本与净资产的比例(C项正确),净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例(D项正确),负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
5、()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【单选题】
A.普通投资者
B.个人投资者
C.专业投资者
D.机构投资者
正确答案:A
答案解析:选项A正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
2020-05-29
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2020-05-28
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