2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。【多选题】

A.违反规定为客户开立账户 

B.假借客户名义买卖证券

C.客户资金不足而接受其买入委托

D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。D项属于管理风险。

2、我国于（）年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。【单选题】

A.2012

B.2014

C.2015

D.2018

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为加强中国内地与香港资本市场联系、推动资本市场双向开放等，也为内地和香港投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供途径，我国于2014年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。

3、证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券证券业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

4、证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 【多选题】

A.经营证券经纪业务已满2年 

B.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 

D.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：A项的正确表述应该为：经营证券经纪业务已满3年。

5、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面方式予以记录和保存。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。