2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，说法正确的是（）。【单选题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%

B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%

D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

正确答案:D

答案解析:选项D说法正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

2、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。

3、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

4、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。【多选题】

A.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

B.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

C.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

D.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

5、证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。【多选题】

A.出借自营账户

B.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务

C.使用非自营席位变相自营

D.账外自营

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户（A项正确）、使用非自营席位变相自营（C项正确）、账外自营（D项正确）。

6、《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共 和国反垄断法》(简称《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》)等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。

7、对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

8、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

B.犯罪主体是特殊主体

C.主观方面一般是为了获取合法利润

D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益（A项正确）；客观方面表现为金融机构违背受托义务（D项正确），擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为；犯罪主体是特殊主体（B项正确），即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

9、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。【多选题】

A.规模失控、决策失误 

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误（A项正确）、超越授权、变相自营、账外自营（B项正确）、操纵市场、内幕交易（C项正确）等的风险。

10、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】

A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。