2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。

2、证券公司应当指定或者设立网络和信息安全工作牵头部门或者结构，负责管理重要信息系统和相关基础设施、制定网络安全应急预案、组织应急演练等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当指定或者设立网络和信息安全工作牵头部门或者结构，负责管理重要信息系统和相关基础设施、制定网络安全应急预案、组织应急演练等工作。

3、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

4、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立与合规负责人的直接沟通机制

D.公司章程规定的其他合规管理职责

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于董事会的合规管理职责。

5、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【单选题】

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。