2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

2、非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。

3、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。

4、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【单选题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）

5、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。【多选题】

A.受他人胁迫参与信息披露违法行为

B.不直接从事经营管理

C.配合证券监管机构调查且有立功表现

D.任职时间短、不了解情况

正确答案:B、D

答案解析:选项BD符合题意：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：（1）不直接从事经营管理；（B符合题意）（2）能力不足、无相关职业背景；（3）任职时间短、不了解情况；（D符合题意）（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。