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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1226
帮考网校2024-12-26 13:14
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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。【单选题】

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人,应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的,应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的,应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

2、在全面风险管理中,证券公司董事会履行下列职责()。【多选题】

A.推进风险文化建设

B.审议批准公司全面风险管理的基本制度

C.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

D.审议公司定期风险评估报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:(1)推进风险文化建设;(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;(4)审议公司定期风险评估报告;(5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;(7)公司章程规定的其他风险管理职责。

3、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确:制衡全公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。

4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。【多选题】

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格 

C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格 

D.子公司能够依法独立承担民事责任

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确:分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担(AB错误);子公司具有法人资格(C正确),能够依法独立承担民事责任(D正确);母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。

5、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。【多选题】

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户 

C.客户信用交易担保资金账户 

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立融资专用资金账户(A正确)和客户信用交易担保资金账户(C正确)。

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