下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。【单选题】
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确:开放式基金是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金;封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
2、下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。【单选题】
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构。
3、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,其中至少应当有1个普通合伙人。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立;但是,法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。
4、股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,还可以低于票面金额。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
5、下列关于私募基金管理人内部控制要求,说法正确的是()。【多选题】
A.私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则,建立从业人员投资申报、登记审查、处置等管理制度,防范利益输送和利益冲突
B.私募基金管理人可以将投资管理职责委托他人行使
C.私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度,不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送,不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒
D.私募基金管理人运用基金财产与其有重大利害关系的其他主体进行交易的,应当履行基金合同约定的决策程序,并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息
正确答案:A、C、D
答案解析:B项,私募基金管理人不得将投资管理职责委托给他人行使,委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的,接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料