2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。【多选题】

A.决定公司内部管理机构的设置

B.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.提请聘任或者解聘公司实际控制人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（C项正确）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（B项正确）（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（A项正确）（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（D项错误）（10）制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。

2、私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起（）内，向登记备案机构报送材料，办理备案。【单选题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。

3、非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于100万元的，应当处以（）罚款。【单选题】

A.100万元以上1000万元以下

B.100万元以上2000万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《期货和衍生品法》的规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处100万元以上1000万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款。

4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产，参与基金管理人、基金托管人的清算分配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

5、下列关于法，说法正确的是（）。【多选题】

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：法的特征包括：（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；（3）法是以权利和义务为内容的社会规范；（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。