2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。

2、资产证券化业务中的基础资产可以是（）。【多选题】

A.企业应收款

B.租赁债权

C.信贷资产

D.信托受益权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。前述财产权利或者财产，其交易基础应当真实，交易对价应当公允，现金流应当持续、稳定。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。

3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 【多选题】

A.管理制度 

B.内部隔离制度

C.尽职调查制度 

D.询问制度

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（A正确），严格执行风险控制和内部隔离制度（B正确）；应当建立健全的尽职调查制度（C正确），具备良好的项目风险评估和内核机制。

4、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 【多选题】

A.会计师事务所 

B.审计事务所 

C.律师事务所 

D.咨询公司

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所（A正确）和审计事务所（B正确）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

5、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】

A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

B.内部董事人数占董事人数1/5以上

C.内部董事人数占董事人数1/6以上

D.中国证监会认定的其他情形

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

6、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（）。【多选题】

A.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

B.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%

C.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%;（7）发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

7、资产管理计划的初始募集规模不得低于2000万元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理计划的初始募集规模不得低于1 000万元。

8、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。【单选题】

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

9、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能直接或者间接导致超过原始本金损失的事项。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（6）投资者适当性匹配意见。

10、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（A符合题意）（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（B符合题意）（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（C符合题意）（4）法律、行政法规禁止的其他行为。