2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国的证券法法律体系以（）为核心。【选择题】

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《公司登记管理条例》

D.《保险法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国的证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

2、备案机构开展场外衍生品业务应当符合（）要求。Ⅰ.公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求：（1）公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；（2）具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；（3）具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；（4）具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；（5）协会的其他要求。

3、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】

A.诚信管理

B.廉洁从业

C.合规从业

D.自律管理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

4、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Ⅳ属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

5、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况（Ⅳ正确）、内部控制制度（Ⅰ正确）、合规制度（Ⅱ正确）和人力资源状况（Ⅲ正确）相适应。

6、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

7、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持（），与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。【选择题】

A.公平、公正、公开

B.独立、公平、审慎

C.独立、客观、审慎

D.公平、客观、公开

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。

8、关于法人财产权的说法，正确的是（）。Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离Ⅱ. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：（1）规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离；（Ⅰ正确）（2）在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权；（Ⅱ正确）（3）公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 ；（Ⅳ正确）（4）法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（Ⅲ正确）

9、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（Ⅱ正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（Ⅲ正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（Ⅳ正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

10、证券公司治理的基本要求包括（）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下，可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系。