2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于行业文化建设的基本要求有（）。【不定项】

A.坚持稳健经营，促进健康发展

B.坚持客户第一，维护客户利益

C.坚持依法合规，筑牢发展基础

D.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

正确答案:A、C、D

答案解析:行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操作；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

2、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。【多选题】

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

C.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

D.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易（AB项正确）；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。（C项错误、D项正确）

3、考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至（）。【单选题】

A.12%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。

4、（）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。【单选题】

A.操纵市场

B.欺诈行为

C.内幕交易

D.混合操作行为

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

5、非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送的基本信息包括主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

6、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。【单选题】

A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

7、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。【多选题】

A.修改公司章程

B.决定公司的经营方针和投资计划 

C.审议批准董事会的报告

D.对发行公司债券作出决议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划（B正确）；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告（C正确）；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议（D正确）；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程（A正确）；公司章程规定的其他职权。

8、下列说法中，正确的有（ ）。【多选题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定

B.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突

C.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

D.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

9、法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

10、（）在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【单选题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。