2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。【单选题】

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（选项A不符合题意）（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（选项B不符合题意）（3）法律规定的其他情形。（选项D不符合题意）

2、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对（）等的识别、监测和控制。【多选题】

A.市场风险

B.国别风险

C.流动性风险

D.操作风险

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。

3、证券经营机构及其工作人员违反《细则》，在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的，协会应当从重处理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员违反《细则》，有下列情形之一的，协会应当从重处理：（1）产生较大不良影响；（2）在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的；（3）对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的；（4）协会认定应当从重处理的其他情形。

4、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

5、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

6、在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

7、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。【单选题】

A.委托贷款

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.投资债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（选项D正确）（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（选项B错误）（2）向他人贷款或者提供担保；（选项A错误）（3）从事承担无限责任的投资；（选项C错误）（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须以现金形式收取。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。

9、证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 【多选题】

A.委托 

B.代理 

C.依附

D.从属

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

10、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【单选题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。