2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 【多选题】

A.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 

B.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

C.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 

D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（A错误）

2、根据《证券公司监督管理条例》规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

3、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（选项A正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（选项B正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（选项D错误）（6）挪用基金销售结算资金；（选项C正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

4、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照（）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【单选题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。

5、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 【多选题】

A.建立健全证券经纪人管理制度 

B.对经纪人的执业行为进行监督

C.对经纪人进行培训

D.建立健全信息查询制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（1）建立健全证券经纪人管理制度 ；（A正确）（2）对经纪人的执业行为进行监督；（B正确）（3）对经纪人进行培训；（C正确）（4）建立健全信息查询制度。（D正确）