2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。【单选题】

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合伙企业法》

D.《证券投资基金法》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。

2、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括（）。【单选题】

A.自有资金和证券

B.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。

3、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【多选题】

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（D正确）（2）知情程度和态度；（A正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（B正确）（4）专业背景；（C正确）（5）其他影响责任认定的情况。

4、 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

5、有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。

6、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。【单选题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

7、证券经营机构及其工作人员违反《细则》，在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的，协会应当从重处理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员违反《细则》，有下列情形之一的，协会应当从重处理：（1）产生较大不良影响；（2）在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的；（3）对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的；（4）协会认定应当从重处理的其他情形。

8、《证券法》的适用范围不包括（）。【单选题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

9、想要成为财务顾问主办人，应当最近24个月无违反诚信的不良记录，最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（2）具备从事相关业务的专业能力；（3）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾向主办人；（4）未负有数额较大到期未清偿的债务；（5）最近24个月无违反诚信的不良记录；（6）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（7）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；（8）中国证监会规定的其他条件。

10、非法集资类犯罪的主体包括（）。【多选题】

A.特殊主体

B.复杂主体

C.自然人

D.单位

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（C正确）和单位（D正确）。