2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、对于证券公司的违法违规行为，经理层人员已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。

2、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

3、中国证监会根据（ ）的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。【单选题】

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据【审慎监管】的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

4、关于证券公司重要信息系统，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级

B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级

C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级

D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求：（1）实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级；（2）非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级；（3）证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级；（4）实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力，相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级；（5）灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现，但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。

5、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由（ ）担任。【单选题】

A.董事长

B.总经理

C.独立董事

D.监事

正确答案:C

答案解析:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由【独立董事】担任。