2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。【多选题】

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.连续或者多次违反本规定

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.产生恶劣社会影响

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

2、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率。

3、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。【单选题】

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（1）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同；（选项B包括）（2）取得证券投资咨询执业资格；（选项C包括）（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）

4、基金销售机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（B包括）、证券公司（C包括）、证券投资咨询机构（C包括）、专业基金销售机构等。A项，中国证监会不能从事基金的销售业务。

5、机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。