2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过（ ）组织的专业评价。【单选题】

A.中国证券业协会；中国证券业协会

B.中国证监会；中国证监会

C.全国股份转让系统；中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

正确答案:A

答案解析:证券公司进行【柜台交易，应当报中国证券业协会备案】，其柜台交易管理制度和实施方案应当【通过中国证券业协会组织的专业评价】。

2、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.公司债券只能公开发行

B.公司债券是有价证券

C.公司债券的投资风险，由投资者自行承担

D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

3、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。【多选题】

A.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

C.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人

D.证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（C正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（A正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（B正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排。（D正确）

4、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

5、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

6、下列关于法，说法正确的是（）。【多选题】

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：法的特征包括：（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；（3）法是以权利和义务为内容的社会规范；（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

8、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。【多选题】

A.私募基金管理 

B.证券投资咨询

C.市场操纵 

D.内幕交易

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。

9、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

10、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。【单选题】

A.转融通保证金

B.证券公司担保账户

C.专用资金账户

D.转融通互保基金

正确答案:D

答案解析:证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立【转融通互保基金】。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案后实施。