2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上200万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百三十三条的规定，提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，撤销相关许可，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

2、证券公司应当于下列（）行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。【多选题】

A.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息

B.入股区域性股权市场运营机构

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.取得区域性股权市场中介机构资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

3、科创板调整单笔申报数量时，对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于（）股，每笔申报可以1股为单位递增。【单选题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:B

答案解析:调整单笔申报数量：对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股。

4、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

5、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。【单选题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证监会及其派出机构；（2）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；（3）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；（4）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；（5）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

6、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。【多选题】

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.完整、客观、准确

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.禁止行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责；（2）完整、客观、准确；（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；（4）禁止行为。证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

7、向客户推介的金融产品（ ）的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。【多选题】

A.流动性较低

B.损失可能超过购买支出

C.透明度较低

D.期限较长

正确答案:A、B、C

答案解析:向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

8、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台了《证券期货投资者适当性管理办法》，并于2020年、2022年进行两次更新修正，进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。【单选题】

A.投资目标

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失

D.财务状况

正确答案:C

答案解析:随着资本市场不断发展以及投资者适当性制度的完善，2016年末中国证监会出台了《证券期货投资者适当性管理办法》，并于2020年、2022年进行两次更新修正，进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了【投资者风险偏好及可承受损失】，还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息。

9、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，下列属于应当计入诚信档案的有（）。【多选题】

A.姓名

B.国籍

C.性别

D.身份证件号码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，应当计入诚信档案：姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

10、（）应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。