2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，监管措施累计2次以上，中国证监会可以【6个月】内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

2、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

3、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

B.数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产

C.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

D.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

4、国有独资公司章程由履行出资人职责的机构制定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国有独资公司章程由履行出资人职责的机构制定。

5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。【多选题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《中华人民共和国公司法》（A包括）、《中华人民共和国证券法》（B包括）、《中华人民共和国刑法》（C包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

6、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 

C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 

D.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（D项说法错误）

7、下列关于上市公司收购的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票

C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让

D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

正确答案:B

答案解析:A项说法正确，上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。B项说法错误，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，【不得卖出】被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。C项说法正确，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。D项说法正确，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循公开、公平、公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

9、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.明示、暗示2人以上从事相关交易活动的

B.证券交易成交额在500万元以上

C.获利或者避免损失数额累计在100万元以上的

D.2年内3次以上利用未公开信息交易的

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；（4）具有其他严重情节的。利用未公开信息交易，获利或者避免损失数额在50万元以上，或者证券交易成交额在500万元以上，或者期货交易占用保证金数额在100万元以上的，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；（2）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；（3）两年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；（4）造成其他严重后果的。

10、《证券法》的适用范围不包括（）。【单选题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。