2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为承担连带责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任。

2、证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 【多选题】

A.经营证券经纪业务已满2年 

B.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 

D.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：A项的正确表述应该为：经营证券经纪业务已满3年。

3、证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。除法律法规另有规定外，期货公司不得以自有资金参与股票期权交易试点。

4、创业板设立于2009年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:创业板设立于2009年，10 年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。

5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。