2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。【单选题】

A.50%；50%

B.40%；50%

C.50%；30%

D.60%；40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

2、诚信信息以（）形式保存。【单选题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

3、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。

4、未经批准，擅自设立证券公司，由（）予以取缔。【单选题】

A.市级以上人民政府

B.县级以上人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券法》第二百零二条　违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

5、证券公司应当对融资融券业务实行分级管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

6、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。【单选题】

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；选项B说法错误：创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；选项C说法错误：第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；选项D说法错误：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。

7、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。

8、证券公司可通过现场、见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户办理资金账户变更、销户等资金账户后续业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可通过现场、见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户办理资金账户变更、销户等资金账户后续业务。

9、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 【多选题】

A.取消从业资格 

B.处以3万元以上5万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予处分

D.处以20万元以上200万元以下的罚款

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据最新《证券法》，有下列规定：第五十六条　禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。第一百九十三条　违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

10、根据《证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。