2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。【多选题】

A.评估机构的独立性 

B.评估假设前提的合理性

C.评估方法与评估目的的相关性

D.评估定价的公允性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对评估机构的独立性（A项正确）、评估假设前提的合理性（B项正确）、评估方法与评估目的的相关性（C项正确）以及评估定价的公允性（D项正确）发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

2、证券分析师应当遵循（）的执业原则。【多选题】

A.独立、公平

B.审慎、诚信

C.客观、专业

D.客观、公正

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

3、证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。【多选题】

A.虚假信息

B.内幕信息

C.市场传言

D.统计数据

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息（A项正确）、市场传言（C项正确）或者内幕信息（B项正确）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

4、在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行（）。【单选题】

A.事前备案

B.事中备案

C.事后备案

D.事前、事后备案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

5、目前，我国证券公司的营销渠道包括（）。【多选题】

A.证券公司内部营销人员进行直接营销

B.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动

C.独立财务顾问

D.银行人员直接销售

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。除此以外，证券公司还可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。