2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】

A.10人

B.20人

C.50人

D.200人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应予追诉。【选择题】

A.150万元

B.100万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。

3、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。【选择题】

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役（选项D错误），并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（选项A错误，选项B正确）；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑（选项C错误），并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

4、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ.准确Ⅱ.完整Ⅲ.及时 Ⅳ.真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

5、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（Ⅰ项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（Ⅲ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（Ⅳ项正确）。