2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯（A正确），即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪（C正确），否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

2、非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。

3、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 【多选题】

A.建立健全证券经纪人管理制度 

B.对经纪人的执业行为进行监督

C.对经纪人进行培训

D.建立健全信息查询制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（1）建立健全证券经纪人管理制度 ；（A正确）（2）对经纪人的执业行为进行监督；（B正确）（3）对经纪人进行培训；（C正确）（4）建立健全信息查询制度。（D正确）

4、债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由（  ）执业律师和所在律师事务所负责人签署。【单选题】

A.一名

B.两名

C.三名

D.五名

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。

5、自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

6、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（）。【多选题】

A.口头或书面警示

B.约见谈话

C.要求相关投资者提交书面承诺

D.限制相关证券账户交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（1）口头或书面警示；（2）约见谈话；（3）要求相关投资者提交书面承诺；（4）限制相关证券账户交易；（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；（6）上报中国证监会查处。

7、通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在1000万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在1000万元以上的，应予立案追诉。

8、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，可充抵保证金证券的种类和折算率由证券中国人民银行确定并公布。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。【单选题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

10、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。【多选题】

A.财务状况

B.投资知识

C.投资经验

D.投资目标

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：（1）财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；（2）投资知识，包括金融相关学历情况、工作经验以及相关资格证书等；（3）投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资实践等；（4）投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益率等；（5）风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等；（6）其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。