2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.该罪是一种故意的行为

B.该罪所侵害的客体是简单客体

C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D.过失不能构成该罪

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（ACD正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。【多选题】

A.受他人胁迫参与信息披露违法行为

B.不直接从事经营管理

C.配合证券监管机构调查且有立功表现

D.任职时间短、不了解情况

正确答案:B、D

答案解析:选项BD符合题意：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：（1）不直接从事经营管理；（B符合题意）（2）能力不足、无相关职业背景；（3）任职时间短、不了解情况；（D符合题意）（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

4、通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在1000万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在1000万元以上的，应予立案追诉。

5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体（C项错误）；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意（D项错误）。