2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、账户管理主要包括（）。【多选题】

A.证券账户的合并、挂失补办

B.账户的开立、信息变更、注销

C.账户信息比对与报送

D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：账户管理主要包括：（1）账户的开立、信息变更、注销；（B项正确）（2）证券账户的合并、挂失补办；（A项正确）（3）不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；（4）账户信息比对与报送；（C项正确）（5）客户账户档案管理等。

2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。【多选题】

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（B项包括）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（A项包括）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（C项错误）（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（D项包括）（6）中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

3、根据《规范》相关规定，关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突

B.证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益

C.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

D.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《规范》相关规定，证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定如下：（1）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范；（D正确）（2）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突；（A正确）证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益；（B正确）（3）证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。（C正确）

4、（）是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

5、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。【多选题】

A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

D.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：（1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；（A项正确）（2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；（BD项正确）（3）中国证监会认定的其他事项。