2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司为客户开立账户的形式有（）。【不定项】

A.见证开户

B.现场开户

C.网上开户

D.信托开户

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、 网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

2、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。【单选题】

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

3、证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动是属于转融通业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

4、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【单选题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

5、债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。