2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。【多选题】

A.虚假信息

B.内幕信息

C.市场传言

D.统计数据

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息（A项正确）、市场传言（C项正确）或者内幕信息（B项正确）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

2、（）是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

3、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）。【单选题】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

4、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。【多选题】

A.自营业务账户 

B.风险限额

C.资产配置

D.席位情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户（A包括）、席位情况（D包括），涉及自营业务规模、风险限额（B包括）、资产配置（C包括）、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

5、（）负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。【单选题】

A.中证机构间报价系统股份有限公司

B.中国证券登记结算有限公司

C.中国证监会

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中证机构间报价系统股份有限公司（简称“中证报价”）负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。